《报告》发布后

2020-11-20 14:53

《报告》披露,2015年房地产上市公司违规、诉讼、高管责任等反映法律风险重大事件的主要指标出现全面爆发性增长。其中违规次数指标提升768.42%,诉讼次数指标提升59.57%。2014年仅有2家上市房企出现共计2人次高管责任事件,2015年共披露9家房企54人次高管责任事件,该项指标得分的上升幅度超过20倍。

统计显示,自2011年以来,我国上市公司在这三大指标上呈现整体上升趋势。而在2015年中,非标报告、违规、高管责任的绝对值91份、327次、493次,数量均大幅超过往年,其中高管责任上升尤为明显,2015年达到493次,是2011年110次的近五倍。

“从诉讼的行业分布来看,金融业是披露诉讼数量和涉案资产最为集中的行业,金融行业的诉讼案件数量占上市公司诉讼次数总数量的87.9%, 涉案资产占上市公司涉案总资产的23.9%。”叶小忠分析。

“值得注意的是,与2014年度相比,2015年房地产业是法律风险上升幅度最大的行业。房地产业的法律风险排名由2014年的第33名上升为今年的第4名。”

《报告》发布后,2016中国上市公司法律风险管理高峰论坛举行,与会专家围绕“上市公司监管和治理”的主题展开了深入研讨。

叶小忠在接受记者采访时强调,“违规、高管责任、非标报告是反映企业合规经营状况的主要指标。《报告》指出,2015年这三项指标都出现大幅度上升,是上市公司整体法律风险指数上升的主要因素之一。”

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《报告》测评结果显示:航天工程、长白山、赣能股份是主板法律风险最低的三家上市公司;中小板的前三甲被黔源电力、思美传媒、陕天然气摘得;创业板方面,创意信息、腾信股份、美尚生态三家上市公司法律风险最低。

《报告》分析认为,非标报告、违规、高管责任数量的大幅上升,体现出我国对上市公司经营监管力度的逐年加大。上市公司在经营过程中也面临着越来越复杂的内外部环境,这就要求公司的经营更加规范合规,否则将面临被处罚的危险。

中国法学会副会长张苏军出席会议并致辞,他认为, “法律风险指数”研究,是一个独特视角,可以直观反映上市公司法律风险程度及其治理水平,不仅对上市公司、监管者、投资者决策具有重要的参考价值,也有利于推动上市公司依法合规经营,降低法律风险。

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法制日报社社长邵炳芳表示,目前,我国a股市场上市公司按市值规模计算,已成为仅次于美国的全球第二大证券市场。在此背景下,中国资本市场发展必须坚持市场化、法治化方向不动摇。希望这份研究报告,能为上市公司检视自身的依法治企工作提供参照,能对相关机构确定监管重点、加强风险防范提供参考。中国高端法律平台牛法网ceo郭世栈认为,互联网时代需要加快创新法律平台,整合资源助力上市公司管控法律风险。